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信披违规 兆驰股份董事长、财务总监被监管约谈

时间:2016-11-22  来源:千龙网  作者:佚名  责任编辑:孙伟强

近日,证监局网站发布的“深圳证监局关于对顾伟采取监管谈话措施的决定”显示,深圳市兆驰股份有限公司(以下简称兆驰股份或公司)因存在“未及时披露2015年度业绩预告修正公告”、“年审会计师事务所的聘任未及时经过公司股东大会审议”等问题,对兆驰股份董事长兼时任代理董事会秘书顾伟取监管谈话措施。

信披违规 兆驰股份董事长、财务总监被监管约谈

网络配图

资料显示,深圳证监局在日常监管中发现,2015年10月27日,兆驰股份披露2015年第三季度报告,预计2015年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为49,925万元至66,566万元,与上年同比变动幅度为-25%至0%;2016年4月15日,公司披露2015年年度报告,2015年度净利润为34,565万元,较上年同期下降47.94%。公司在2015年第三季度报告中披露的2015年净利润预计数据与实际数据差异较大,主要原由在于2015年第四季度销售订单不如预期和汇兑损失大幅增加,这一情况公司在2015年底至2016年1月初应已知悉或掌握,但公司未及时披露业绩预告修正公告,而是迟至2016年2月29日披露年度业绩快报时才对上述情况予以反映。

同时,深圳证监局在监管中关注到,天健会计师事务所实施了对兆驰股份2015年年报的审计程序并于2016年4月向该公司出具了审计报告并发表了相应的审计意见,但公司未在2015年12月该事务所续聘期到期前及时召开股东大会以审议审计机构的续聘事宜,而是迟至2016年6月才召开股东大会,补正审议通过了审计机构的续聘程序。

深圳证监局指出,该公司出现上述未及时披露年度业绩预告修正公告等情况,不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第二十五条等相关规定。考虑到该公司在上述事项发生后采取了自查自纠等补救措施,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,深圳证监局决定对兆驰股份采取出具警示函的行政监管措施,

同时,顾伟作为兆驰股份的董事长兼时任代理董事会秘书,未尽职履行好相关信息披露及证券事务等管理和协调职责,对上述问题负有主要责任。考虑到其在上述事项发生后采取了自查自纠等补救措施,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,深圳证监局决定对顾伟采取监管谈话的行政监管措施。

严志荣作为兆驰股份的财务总监,未及时将业绩预测难以实现及会计师事务所续聘等事项告知董事会、未尽职履行好相关管理和协调职责,对上述问题负有主要责任。考虑到严志荣在上述事项发生后采取了自查自纠等补救措施,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。



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